Уголовный процесс
Сайт Константина Калиновского

ХАНОВ ТАЛГАТ АХМАТЗИЕВИЧ
ПРАВОВЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ ПРИМЕНЕНИЯ ИМУЩЕСТВЕННЫХ МЕР ПРЕСЕЧЕНИЯ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН.
Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Караганда, 1999.

Свои отзывы, предложения и замечания можно направить автору по электронной почте: thanov@mail.ru

Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс; криминалистика; теория оперативно-розыскной деятельности

Работа выполнена на кафедре уголовно-процессуального права Карагандинской высшей школы МВД Республики Казахстан

Научный руководитель: - доктор юридических наук, доцент Ахпанов Арстан Нокешевич

Официальные оппоненты: - доктор юридических наук Бегалиев Калауша

- кандидат юридических наук, доцент Биятов Талгат Корганбекович

Ведущая организация: - Центр судебных экспертиз

Защита состоится "____"_____________ 1999 г. в _____ часов >на заседании специализированного Совета К 16.03.01 по присуждению ученой степени кандидата юридических наук в Академии Министерства внутренних дел Республики Казахстан по адресу: 480060, гор. Алматы, ул. Утепова, 29.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии Министерства внутренних дел Республики Казахстан.

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Конституция 1995 года провозгласила суверенную Республику Казахстан демократическим, светским, правовым и социальным государством, ориентированным на формирование новой политической и экономической системы. Признав приоритет международно-правовых актов, Конституция РК законодательно закрепила положение о том, что высшими ценностями такого государства являются человек, его жизнь, права и свободы.1

В своем Послании народу Казахстана от 10 октября 1997 года, определившем стратегию развития страны до 2030 года, Президент Республики Казахстан Н.А. Назарбаев, обратив особое внимание на неполноту и нестабильность законодательства, указал, что задачей государства является установление рыночных правил и обеспечение их соблюдения. При этом наметил стратегию решения проблем путем установления абсолютного верховенства закона и защиты законопослушных граждан от преступности.2

Демократические идеи и принципы правового государства, содержащиеся в Конституции Республики Казахстан, Указах Президента РК, Конституционных законах РК нашли свое отражение и дальнейшее развитие в Уголовно-процессуальном кодексе Республики Казахстан, который ввел отдельные институты, термины и дефиниции, существенно изменив прежнюю концепцию уголовного судопроизводства.

Уголовно-процессуальный закон разрешил многие теоретические и практические проблемы уголовного судопроизводства. Вместе с тем, проводимая в республике судебно-правовая реформа наметила перед отечественными учеными-процессуалистами задачи, связанные с теоретическим обоснованием уголовно-процессуальных институтов, толкованием правовых норм, закрепивших ранее не использовавшиеся понятия и регулирующих новые уголовно-процессуальные правоотношения.

Одним из институтов, прежде разрабатываемых лишь теоретически, а теперь законодательно закрепленных в уголовно-процессуальном кодексе Казахстана, являются меры уголовно-процессуального принуждения. Их выделение в отдельный раздел УПК РК, подчеркивает значимость данного института и снимает многие вопросы и связанные с ними научные дискуссии.

Между тем с введением УПК РК проблемы уголовного судопроизводства, окончательно не разрешены. В особенности это относится к нормам, существенно затрагивающим права и интересы граждан, вовлеченных в сферу уголовно-процессуальных правоотношений.

Гарантируя всем гражданам свободу реализации своих субъективных прав, Основной закон государства в статье 34 установил, что каждый обязан соблюдать Конституцию и законодательство Республики Казахстан, уважать права, свободы, честь и достоинство других лиц.

Граждане Казахстана, поддерживая проводимую в республике стратегию, направленную на широкомасштабные социальные, политические и экономические реформы, в большинстве руководствуются положениями Конституции РК и других законодательных актов. Между тем, наряду с правомерным поведением, нередки случаи совершения отдельными лицами деяний, носящих общественно опасный характер. Данное обстоятельство вынуждает государство издавать уголовно-правовые нормы, устанавливающие перечень преступлений, основания уголовной ответственности и наказания. Формой реализации уголовного закона является закон процессуальный, который в целях быстрого и полного раскрытия преступлений и изобличения виновных предусматривает применение принудительных мер. При этом объективно предполагается ограничение прав и законных интересов личности.

К сожалению, на современном этапе развития общества правовая система не может отказаться от принудительных средств. Особенно, когда обострились годами накапливаемые противоречия, появились ранее неизвестные виды преступных деяний, получили широкое распространение скрытые формы преступности. Общественно опасные деяния носят все более профессиональный и организованный характер и нередко поражают систему органов государственной власти и управления.

Особенно опасны преступные группы и сообщества, которые оказывают противодействие правоохранительным органам, выражающееся в оказании давления на потерпевших и свидетелей, самих сотрудников, тщательном сокрытии следов преступления и ценностей, добытых преступным путем. К противодействию расследованию привлекаются коррумпированные служащие государственного аппарата, работники средств массовой информации.

В данных условиях уголовно-процессуальное законодательство в интересах правосудия не может полностью отказаться от ограничения некоторых прав и свобод участников уголовного процесса. Вместе с тем, в соответствии со статьей 39 Конституции РК, "права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены только законами и лишь в той мере, в какой это необходимо в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения".1

Отказ от репрессивной политики, расширение демократизации и гуманизации общества, провозглашение новых социально-экономических отношений требует пересмотра многих правовых институтов. В настоящее время приоритетным направлением научных изысканий можно признать теоретические и практические исследования в области мер уголовно-процессуального пресечения. С одной стороны, меры пресечения должны способствовать обеспечению максимальной эффективности в деятельности органов уголовного преследования и суда по борьбе с преступностью. С другой стороны, создать оптимальные условия для защиты установленных Конституцией РК и действующим законодательством прав и свобод лиц, вовлекаемых в орбиту уголовного судопроизводства.

В практической деятельности органов предварительного следствия и дознания наибольшее распространение получили две меры пресечения: подписка о невыезде и надлежащем поведении и арест, иные меры пресечения применяются значительно реже. Действенным средством считается арест, именно данной мере пресечения отдается предпочтение, как наиболее обеспечивающей участие подозреваемого, обвиняемого, подсудимого в уголовном судопроизводстве. Между тем, согласно части 3 ст. 9 Международного пакта о гражданских и политических правах: "Содержание под стражей лиц, ожидающих судебного разбирательства, не должно быть общим правилом..."2

Кроме того, именно с арестом связаны существенные нарушения уголовно-процессуального закона, прав и свобод обвиняемого. Не всегда данная мера пресечения избирается обоснованно, а иногда, просто незаконно. Арест часто используется для того, чтобы сломить волю обвиняемого или подозреваемого, оказать на него психологическое воздействие. Такое давление опасно тем, что грубо нарушаются права и свободы граждан и тем, что к уголовной ответственности могут быть привлечены невиновные. Вместе с тем, тратятся огромные материальные средства на содержание граждан, еще не признанных в установленном законом порядке виновными, а в случае вынесения оправдательного приговора, государство обязано возместить расходы, связанные с незаконным арестом указанных граждан. Современные условия развития общества, вынуждают законодателя искать новые эффективные средства, которые позволят решить задачи уголовного судопроизводства с наименьшим ущемлением прав и свобод личности. Кроме того, исходя из нужд практической деятельности, требуется формулирование емких, но вместе с тем простых в применении правовых предписаний, соотносимых с этическими принципами и нормами других отраслей права.

В этой связи необходимо, переосмыслить настоящее состояние института мер пресечения, привести его в соответствие с международными требованиями, выяснить причины нежелания работников следствия и дознания использовать меры пресечения, не связанные с арестом. Целесообразно изучить зарубежный опыт для последующей его экстраполяции в отечественный уголовный процесс с учетом специфики сложившихся в республике правоотношений.

Концепция правовой реформы в Республике Казахстан направлена на широкое применение в уголовном судопроизводстве мер имущественного характера, как наиболее соответствующих рыночным отношениям и отвечающих международно-правовым требованиям. В целях гуманизации уголовного судопроизводства требуется сокращение репрессивных мер и замена их экономическими рычагами воздействия.

Особую актуальность и значимость в системе уголовно-процессуального принуждения приобретают имущественные меры пресечения. Эти меры пресечения могут явиться результативным фактором, удерживающим обвиняемого, подозреваемого, подсудимого от совершения неблагоприятных для уголовного судопроизводства действий. Основная их суть состоит в обеспечении соответствующего поведения лица, путем принятия имущественных обязательств. Фактически не лишая лицо свободы, явка и надлежащее поведение гарантируется внесением денежной суммы, ценностей или иного имущества и угрозой значительных материальных потерь.

В настоящее время в уголовно-процессуальном законодательстве Республики Казахстан предусмотрена мера пресечения имущественного характера - залог. Данная мера пресечения была введена в УПК Казахской ССР 13 июня 1997 года Законом Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан".

Во вступившем в действие с 1 января 1998 года Уголовно-процессуальном кодексе РК, мера пресечения в виде залога получила свое дальнейшее развитие.

Наряду с этим в уголовно-процессуальном праве Республики Казахстан отсутствует понятие имущественных мер пресечения, не представлена их характеристика, особенности и условия применения. Нет анализа и обобщения судебно-следственной практики применения залога, научно-обоснованных рекомендации по процессуальному порядку и методике избрания данного вида мер пресечения.

НАУЧНАЯ НОВИЗНА ИССЛЕДОВАНИЯ

В социалистический период фактически не уделялось внимания имущественным мерам пресечения, что аргументировалось их несоответствием моральным представлениям об отношениях между людьми. Научная разработка проблем залога практически не проводилась, что обосновывалось ее редким применением и неэффективностью, хотя данный вывод не подтверждался эмпирическими данными и теоретическими исследованиями. Имущественное поручительство было вообще исключено из системы мер пресечения.

Научным изысканиям, включающим актуальные проблемы института мер пресечения в целом и отдельных аспектов его применения, осуществления различных форм процессуального контроля и надзора за системой применения мер пресечения, посвятили свои труды многие ученые, в их числе: Ахпанов А.Н., Бегалиев К.А., Булатов Б.Б., Буряков А.О., Гуткин И.М., Джакишев Е.Г., Давыдов П.М., Еникеев З.Д., Зинатуллин З.З, Капсалямов К.Ж., Когамов М.Ч. Корнуков В.М., Кудин Ф.М., Коврига З.Ф., Ларин А.М., Лившиц Ю.Д., Люблинский П.И., Михайлов В.А., Манаев Ю.В., Нургалиев Б.М., Петрухин И.Л., Савгирова Н.М., Смирнов В.В., Строгович М.С., Толеубекова Б.Х., Цоколова О.И., Фенин Л.И., Фойницкий И.Я., Щерба С.П., Элькинд П.С., Якимов П.П. и др.

Интерес к проблемам применения в уголовном судопроизводстве имущественных мер пресечения особенно возрос после изменения политической и экономической системы и распада СССР.

В монографиях и статьях Ахпанова А.Н., Гранкина М., Булатова Б.Б., Бурякова А.О., Капсалямова К.Ж., Ковриги З.Ф., Колоколова Н., Михайлова В. А., Медведевой О.В., Петрухина И.Л., Пешкова В.Н., Руднева В., освещались некоторые вопросы, связанные с применением имущественных мер пресечения.

На важность проблемы, на современном этапе развития уголовного судопроизводства, указывает и то обстоятельство, что ранее не уделялось должного внимания данному аспекту и отсутствовала научная проработка темы. На сегодняшний же день вопросы применения имущественных мер пресечения находятся в поле зрения науки уголовного процесса и им отводится особое внимание. Это подтверждается тем, что в Российской Федерации в 1998 году защищены две кандидатские диссертации: С.И. Вершининой Залог в системе мер пресечения. - Самара, 1998. - 177 с. и О.В. Медведевой Залог и поручительство в системе мер уголовно-процессуального принуждения по законодательству Российской Федерации. - Волгоград, 1998. - 162 с. В отечественной юридической литературе данной теме посвящен ряд научных публикаций.

Между тем, в Республике Казахстан проблема применения мер имущественного характера в системе уголовно-процессуального пресечения не подвергалась самостоятельному монографическому исследованию

О важности и неотложности научных изысканий в данной области свидетельствуют такие факторы: введение в УПК РК залога - одного из вида имущественной меры пресечения; сложности связанные с порядком избрания залога; отсутствие в Республике Казахстан широкой практики его применения, научного анализа и практических рекомендаций по механизму организационно-правового регулирования имущественных мер пресечения.

Научная новизна исследования заключается в том, что впервые комплексно исследуется применение в уголовном судопроизводстве Республики Казахстан залога в качестве меры пресечения. Рассматривается возможность реанимации в уголовном процессе другой меры пресечения экономической направленности - имущественного поручительства. Разрабатываются конкретные предложения по процессуальной регламентации имущественных мер пресечения, обуславливающей эффективность их использования в практической деятельности.

ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Обоснование необходимости четкой правовой регламентации в уголовно-процессуальном законе Республики Казахстан целей и оснований применения института мер процессуального пресечения.

2. Предложения по совершенствованию уголовно-процессуальной деятельности путем широкого использования имущественных мер пресечения, под которыми понимаются меры процессуального принуждения, применяемые органами, ведущими уголовный процесс, к обвиняемому (подозреваемому, подсудимому) и гарантирующие его явку и надлежащее поведение угрозой потери внесенной денежной суммы или иного имущества.

3. Обоснование возможности введения в систему мер процессуального пресечения наряду с залогом - имущественного поручительства и разграничение их по предмету, обеспечивающему исполнение обязательств.

4. Аргументация зависимости стоимости предмета, обеспечивающего соблюдение имущественной меры пресечения, в первую очередь, от суммы вреда, причиненного преступлением и целевого использования изъятых средств, в частности, на возмещение вреда потерпевшему либо на устройство мест заключения, в случае нарушения обязательств, связанных с указанной мерой пресечения.

ЦЕЛЬ И ЗАДАЧИ ИССЛЕДОВАНИЯ

Основная цель исследования состоит в научно-теоретической аргументации практической возможности, целесообразности и эффективности применения в уголовном судопроизводстве Республики Казахстан системы имущественных мер пресечения.

Для достижения указанной цели определены следующие задачи исследования:

1. Выявление причин неприменения в уголовно-процессуальной деятельности органов уголовного преследования мер пресечения, не связанных с арестом, в частности, отказа правоприменителя от залога;

2. Формулировка понятия и сущности имущественных мер пресечения, оснований и условий их применения;

3. Разработка процессуального порядка и правовых последствий избрания, изменения и отмены имущественных мер пресечения;

4. Установление степени эффективности имущественных мер пресечения на основе изучения исторического опыта, практики зарубежных правовых систем, стран содружества независимых государств, применяющих их в качестве гарантии неуклонения и надлежащего поведения обвиняемого;

5. Конструирование научно-обоснованной теоретической модели уголовно-процессуальной нормы, регламентирующей порядок избрания имущественного поручительства как меры пресечения;

6. Разработка научно-методических рекомендаций и практических предложений по осуществлению эффективной деятельности, связанной с применением в уголовном судопроизводстве Республики Казахстан имущественных мер пресечения.

МЕТОДОЛОГИЯ И МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ

Методологическую основу исследования составляет метод материалистической диалектики и частно-научные методы познания объективной действительности: историко-правовой, сравнительно-правовой, системно-структурный, логический, конкретно-социологический и другие методы научного исследования.

Теоретическая основа исследования представлена научными трудами по теории государства и права, уголовному, уголовно-процессуальному, гражданскому и другим отраслям права, оперативно-розыскной деятельности, криминалистике и философии.

Нормативно-правовая основа исследования состоит из: Конституции Республики Казахстан, уголовного, уголовно-процессуального, гражданского, гражданско-процессуального и оперативно-розыскного законодательства, Указов Президента Республики Казахстан, требований иных законов, нормативных постановлений Верховного Суда Республики Казахстан, регламентирующих порядок уголовного судопроизводства, приказов и указаний Генерального прокурора РК, ведомственных нормативных актов МВД и КНБ Республики Казахстан, связанных с вопросами применения мер пресечения.

Использованы так же отдельные международно-правовые акты, проекты УПК РК, разработанные Министерством юстиции и Генеральной прокуратурой Республики Казахстан, нормы обычного права казахов, Российское законодательство XIV-XIX веков, Уголовно-процессуальные кодексы Российской Федерации, Республики Узбекистан, Кыргызской Республики, Федеративной Республики Германии, а также научная литература по вопросам применения имущественных мер пресечения в уголовном судопроизводстве некоторых зарубежных стран.

В основе эмпирического исследования, подтверждающего достоверность и обоснованность его выводов, лежат эмпирические данные, собранные в процессе изучения по специально разработанным анкетам 160 уголовных дел, расследованных в следственных подразделениях Казахстана в период с 1995 по 1998 год и 100 дел в следственных отделах Кыргызстана в период с 1992 по 1998 год. Кроме того, проведено анкетирование и интервъюирование 330 следователей и дознавателей, 50 работников прокуратуры, 30 судей, 45 адвокатов, 30 потерпевших и 27 лиц, к которым применена мера пресечения. Исследование проводилось в городах Акмола, Алматы, Караганда, Петропавловск, Тараз, Шу Республики Казахстан и городах Бишкек, Кара-Балта, Кант Кыргызской Республики.

В Кыргызстане изучалась практика применения мер пресечения в связи с тем, что с 1992 года в данной республике успешно применяется имущественная мера пресечения - залог (ст.82-1 УПК Кыргызской Республики).

В ходе диссертационного исследования использовались статистические данные Генеральной прокуратуры РК, отражающие состояние преступности и применение мер пресечения в деятельности органов следствия, дознания, прокуратуры и суда.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в процессе деятельности участников уголовного судопроизводства, связанной с реализацией прав и исполнением обязанностей должностных лиц и граждан при применении имущественных мер уголовно-процессуального пресечения.

Предметом исследования являются конкретные нормы и институты уголовного, уголовно-процессуального, гражданско-процессуального и гражданского права, относящиеся к сфере применения мер имущественного характера.

ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ И ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Содержащиеся в диссертации выводы, предложения и рекомендации могут быть использованы:

а) в правотворческой деятельности по дальнейшему совершенствованию законодательства, регулирующего вопросы применения института мер пресечения;

б) в деятельности органов, ведущих уголовный процесс, связанной с уголовно-процессуальным порядком избрания, изменения и отмены мер пресечения;

в) в преподавании курса "Уголовно-процессуальное право Республики Казахстан" и спецкурсов, рассматривающих вопросы применения мер процессуального пресечения;

г) при проведении дальнейших научных исследований в области современного законодательства Республики Казахстан, регулирующего вопросы связанные с деятельностью органов уголовного преследования по применению мер процессуального принуждения.

АПРОБАЦИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ И ПРАКТИЧЕСКАЯ ЦЕННОСТЬ ИССЛЕДОВАНИЯ

Теоретические выводы, законодательные предложения и практические рекомендации изложены автором в пяти научных публикациях.

Апробация результатов исследования осуществлена посредством их обсуждения на научно-практических конференциях молодых ученых, адъюнктов и соискателей, проведенных в Карагандинской высшей школе 24 ноября 1996 года, 29 апреля 1997 г., 23 октября 1998 г. Публикации изданы в научных трудах и сборниках Карагандинской высшей школы, журнале "Закон и время" издаваемом Генеральной прокуратурой Республики Казахстан.

Основные результаты диссертационного исследования были включены в текст предложений по совершенствованию законодательства и механизма применения мер пресечения и получили отражение в статье 148 "Залог" Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан.

Результаты исследования внедрены в следственную практику Главного управления внутренних дел по Карагандинской области и используются в учебном процессе Карагандинской высшей школы КНБ РК.

Структура и объем диссертации. Работа состоит из введения, двух разделов, включающих в себя шесть подразделов. В них на основе анализа законодательства и иных нормативных источников изложены основные положения и рекомендации по порядку применения института мер пресечения и, в частности, мер имущественного характера. В заключении сформулированы основные выводы по проведенному исследованию. Имеется список использованных источников и приложения.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается необходимость специального монографического исследования темы, показаны современное состояние проблемы и ее научная разработка в теории уголовно-процессуального права. Аргументируются актуальность и научная новизна вопроса об имущественных мерах пресечения при новых социально-экономических отношениях. Определены цели и задачи исследования, его методологическая основа, показана теоретическая и практическая значимость проблемы. Сформулированы основные положения, выносимые на защиту. Приводится эмпирическая основа исследования, обосновывается достоверность теоретических выводов, законодательных предложений и практических рекомендаций. Изложены результаты апробации основных положений диссертации.

Первый раздел - "Юридическая сущность и правовая характеристика мер уголовно-процессуального пресечения" - содержит три подраздела.

В первом подразделе "Меры пресечения в системе уголовно-процессуального принуждения. Цели и основания их применения" рассматриваются дискуссионные вопросы связанные с определением места мер пресечения в системе уголовно судопроизводства, с возможностью законодательного расширения их перечня. Обобщены основные точки зрения ученых-процессуалистов по поводу понятия и содержания целей и оснований мер пресечения. Исследуются проблемы их соотношения при применении института мер процессуального пресечения.

Диссертант отмечает, что одной из причин отсутствия единства в подходах к проблеме, как в теории и так и на практике, является отсутствие в уголовно-процессуальном законе четкой регламентации целей и оснований применения мер пресечения и в связи с этим обосновывается вывод о необходимости дифференциации данных дефиниций в отдельных нормах.

Обосновывается положение о том, что меры пресечения применяются в целях достижения явки обвиняемого, подозреваемого, подсудимого по вызовам органа, ведущего уголовный процесс, и надлежащего его поведения. Подвергается анализу дефиниция "надлежащее поведение обвиняемого". При этом отмечается, что содержание данного понятия неоднократно исследовалось в уголовно-процессуальной литературе и имело различное толкование. Автор, приведя свои доводы, поддерживает точку зрения процессуалистов, полагающих, что под "надлежащим поведением" понимается, несовершение обвиняемым перечисленных в ст.139 УПК РК совокупности действий, а именно: не скрываться от дознания, предварительного следствия и суда, не воспрепятствовать объективному расследованию и разбирательству дела в суде, не продолжать заниматься преступной деятельностью, не препятствовать обеспечению исполнения приговора.

Значительное внимание уделено вопросу понятия и содержания процессуальных оснований применения мер пресечения, определения их достаточности. В работе показано научное состояние проблемы и поддерживается мысль исследователей-процессуалистов, считающих необходимым законодательно сформулировать под основаниями применения мер пресечения фактических данных, свидетельствующих о возможности уклонения и ненадлежащего поведения обвиняемого.

Автор критически относится к позиции отдельных ученых, предлагающих считать основаниями применения мер пресечения, только доказательства. При этом указывается, что фактические данные, не всегда могут быть облечены в установленную законом процессуальную форму, но между тем должны нести информацию о ненадлежащем поведении либо о вероятности уклонения обвиняемого. Обосновывается вывод о том, что достаточностью оснований для применения меры пресечения, является обязательное отражение фактических данных в материалах уголовного дела и ссылка на них в постановлении об избрании меры пресечения.

В диссертации впервые сформулировано положение о том, что право органа, ведущего уголовный процесс, избрать меру пресечения, возникает не с момента предъявления обвинения, а с момента получения фактических данных о возможном намерении заподозренного в преступлении лица, совершить действия, препятствующие нормальному ходу уголовного судопроизводства либо указывающих на совершение лицом таких действий.

Автор предлагает, исходя из формы получения, классифицировать основания для применения мер пресечения. Сгруппировав их следующим образом:

1.Фактические данные, содержащие сведения о намерении обвиняемого повести себя ненадлежащим для уголовного судопроизводства образом, установленные в порядке, предусмотренном ст.115 и главой 16 УПК РК и являющиеся доказательствами по уголовному делу.

2.Фактические данные, полученные в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий и указывающие на необходимость избрания меры пресечения, при условии неразглашения способов получения оперативных данных и расшифровки источников (часть 3 ст.14 Закона об ОРД).

3.Фактические данные, полученные иным путем, исключающим их допуск в качестве доказательств, но с возможностью их ограниченного использования при производстве по уголовному делу (часть 2 ст.116 УПК РК), побуждающие орган, ведущий уголовный процесс, принять решение о применении меры пресечения.

По мнению соискателя, четкое разграничение и законодательное закрепление целей и оснований применения мер пресечения, будет способствовать законности и обоснованности избрания любой меры уголовно-процессуального пресечения.

Во втором подразделе "Эффективность института мер уголовно-процессуального пресечения" проводится анализ системы мер процессуального пресечения с позиции установления критериев эффективности правового воздействия.

Научные исследования в области применения мер пресечения в системе уголовного судопроизводства привели диссертанта к убеждению в том, что эффективность меры пресечения складывается из нескольких критериев. Наряду с достижением конкретных целей, эффективность мер пресечения заключается так же в соответствии формы и характера ограничения прав и свобод человека действительной необходимости такого ограничения, в соизмеримости издержек при избрании конкретной меры пресечения с затратами и рациональностью ее использования в отношении конкретного лица.

В диссертации предпринята попытка осветить данную проблему именно в указанном аспекте. Вся система мер пресечения рассмотрена исходя из степени эффективности и с учетом указанных критериев, предложена их научная классификация.

Автор теоретически распределил все меры пресечения по степени их эффективности:

1. В части достижения целей применения меры пресечения.

Высокоэффективным можно признать арест, домашний арест, поскольку высока вероятность обеспечения надлежащее поведение обвиняемого.

Низкоэффективной следует считать подписку о невыезде и надлежащем поведении потому, что именно при ее применении обвиняемые нередко уклоняются от органов уголовного пресл5едования.

Среднеэффективными являются все остальные меры пресечения. Иногда цели, для которых они предназначены, могут быть не достигнуты.

2. С точки зрения минимального наложения правоограничений на обвиняемого:

Высокоэффективными следует признать: залог, личное поручительство, отдачу несовершеннолетнего под присмотр, ввиду того, что налагаемые ограничения связаны только с выполнением предусмотренных институтом мер пресечения обязательств.

Низкоэффективными в этом случае являются арест и домашний арест, так как именно эти меры пресечения несут в себе максимальный перечень ограничений.

Среднеэффективными можно признать подписку о невыезде и надлежащем поведении и наблюдение командования воинской части, ввиду наличия ограничений, связанных со свободой передвижения и прохождением воинской службы.

3. С позиции соответствия применяемого ограничения свободы, необходимости такого ограничения и своевременности ее применения:

Высокоэффективными - следует признать залог и отдачу несовершеннолетнего под присмотр, так как ограничения минимальны, а при наличии оснований - необходимы и своевременны, поскольку сумма залога и влияние взрослых на несовершеннолетнего должны обеспечить исполнение этих ограничений.

Низкоэффективным следует признавать арест, особенно в случае, если он применен, когда материалами дела не подтверждается то, что необходимо избрание только ареста, а не другой меры пресечения.

Среднеэффективными можно считать личное поручительство, наблюдение командования воинской части, домашний арест. Поскольку налагаемые ограничения могут соответствовать ситуации, но в ряде случаев - превышать либо занижать допустимые пределы.

4. С точки зрения законности и обоснованности принятия решения:

Высокоэффективными можно признать залог, домашний арест, арест, поскольку постановление об их избрании санкционируется прокурором или судом, при этом происходит ознакомление с материалами уголовного дела.

Низкоэффективной следует считать подписку о невыезде и надлежащем поведении, потому, что, как правило, отсутствуют основания для ее применения и они не находят отражения в материалах уголовного дела.

Среднеэффективной - личное поручительство, отдачу несовершеннолетнего под присмотр, наблюдение командования воинской части, поскольку для их применения необходимо предварительное ходатайство и установление надежности лиц принимающих обязательства по обеспечению явки и надлежащего поведения обвиняемого.

5. В части допускаемых издержек:

Высокоэффективными будут залог, подписка о невыезде и надлежащем поведении, наблюдение командования воинской части, личное поручительство, отдача несовершеннолетнего под присмотр. В момент их избрания издержки практически не наступают или незначительны.

Низкоэффективным следует признать арест, поскольку именно с содержанием обвиняемого в специальном учреждении связаны значительные затраты.

Среднеэффективным можно признать домашний арест, поскольку издержки связаны только с выставлением охраны или осуществлением надзора, но не связанны с содержанием обвиняемого.

Диссертант считает, что меру пресечения можно признать эффективной только в том случае, если цели её применения будут достигнуты посредством избрания конкретной меры пресечения в отношении надлежащего субъекта, в установленной законом процессуальной форме, своевременно, при наличии оснований и условий, с учетом конкретных обстоятельств, с наименьшими затратами и минимально возможным в данных условиях ограничением прав и законных интересов граждан.

На основе проведенных теоретических и практических исследований, автор пришел к выводу о том, что в сфере применения мер пресечения наиболее соответствующим всем критериям эффективности можно признать залог.

В работе обоснованы и другие предложения, направленные на совершенствование деятельности органов дознания, предварительного следствия и суда по повышению эффективности применения института мер процессуального пресечения в целом и имущественных мер пресечения, в частности.

В третьем подразделе "Правовые гарантии соблюдения законности при применении мер пресечения" рассматриваются теоретические и прикладные аспекты обеспечения законности и обоснованности при применении института мер процессуального пресечения.

Исследованы вопросы защиты прав и законных интересов граждан при применении мер пресечения. На основе анализа имеющихся научных подходов к системе гарантий прав личности подвергаемой принуждению, в диссертации предпринята попытка определить составляющие элементы, обеспечения гарантии прав и свобод граждан при применении института мер пресечения:

1. Нормативная урегулированность принципов и общих условий применения мер уголовно-процессуального пресечения;

2. Закрепленная в нормах закона процессуальная форма применения мер пресечения;

3. Установление процессуального статуса лица, вовлеченного в сферу применения меры пресечения;

4. Мотивировка и обоснованность решений о применении меры процессуального пресечения;

5. Система процессуального контроля за деятельностью органов предварительного расследования и дознания по применению мер пресечения;

6. Судебная защита прав и свобод, нарушенных при применении мер пресечения;

7. Ответственность должностных лиц и органов, ведущих уголовное преследование, за незаконное и необоснованное ограничение прав и свобод при применении мер пресечения.

8. Реабилитация и возмещение вреда, причиненного незаконными действиями органа, ведущего уголовный процесс, при применении института мер процессуального пресечения.1

В работе дана характеристика контроля и надзора за деятельностью органов уголовного преследования, осуществляющих деятельность по применению мер пресечения, указаны типичные ошибки и предложены пути их преодоления.

Диссертант пришел к выводу о том, что контроль за деятельностью органов, связанной с избранием любой меры пресечения осуществляется на трехступенчатом уровне.

Первый уровень - ведомственный процессуальный контроль начальника следственного отдела и начальника органа дознания за своевременностью и обоснованностью принятия решения об избрании меры пресечения следователем и дознавателем.

Второй уровень - контроль и надзор прокурора за законностью принятия решения об избрании меры пресечения органами предварительного следствия и дознания.

Третий уровень - судебный контроль за применением меры пересечения в досудебном производстве.

В заключение раздела диссертантом обобщены основные выводы по рассмотренным вопросам.

Второй раздел - "Применение имущественных мер пресечения в уголовном процессе Республики Казахстан" состоит из трех подразделов.

В первом подразделе "Социально-правовые предпосылки формирования системы имущественных мер уголовно-процессуального пресечения." рассматривается степень готовности казахстанского общества к применению имущественных гарантий в решении задач уголовного судопроизводства, в частности, в обеспечение соблюдения обвиняемым условий и ограничений, связанных с избранием данного вида мер пресечения.

Исторический анализ и сопоставление старорусского законодательства, казахского обычного права, различных форм судопроизводства зарубежных стран, а так же отечественного и уголовного процесса содружества независимых государств подводит диссертанта к выводу о том, что в Республике Казахстан имеются экономические, социальные и правовые предпосылки к использованию в уголовном судопроизводстве материальных рычагов воздействия на участников уголовного процесса. В особенности, данный вывод актуален для обеспечения соответствующего целям правосудия поведения подозреваемого, обвиняемого, подсудимого путем использования имущественных мер пресечения.

В диссертации впервые сформулирована идея о том, что цели и задачи уголовного судопроизводства, связанные с применением мер пресечения могут быть реально достигнуты путем более широкого использования имущественных мер пресечения, в частности, залога.

Автором определяется место имущественных мер пресечения в системе уголовно-процессуального пресечения. Посредством анализа имеющихся в уголовно-процессуальной науке классификаций мер пресечения, исходя из имущественного и обязательственного критерия, предлагается своя трех ступенчатая структура.

Первая группа - меры пресечения, не требующие получения обязательств: арест и домашний арест.

Вторая группа - меры пресечения, связанные с получением обязательств неимущественного характера. Это подписка о невыезде и надлежащем поведении, наблюдение командования воинской части, личное поручительство и отдача несовершеннолетнего под присмотр.

Третья группа - меры пресечения, связанные с получением обязательств имущественного характера. В данную группу можно включить залог и имущественное поручительство.

Впервые в уголовно-процессуальном праве Республики Казахстан диссертантом вводится в научный оборот понятие "имущественные меры пресечения", суть которых заключается в обеспечении явки и надлежащего поведения обвиняемого, путем имущественной гарантии соблюдения обязательств и угрозы наступления, значительных материальных потерь.

Автором раскрываются теоретические и прикладные аспекты применения в уголовном судопроизводстве имущественных мер пресечения и связанное с ними ограничение прав и законных интересов как самого обвиняемого, так и лиц, изъявивших желание принять на себя обязательства по обеспечению явки и надлежащего поведения обвиняемого. Предложены пути совершенствования действующего законодательства и выдвинуты предложения по дальнейшему развитию института мер процессуального пресечения, в том числе по введению в уголовный процесс имущественного поручительства

Во втором подразделе "Сущность, условия и процессуальный порядок применения залога в качестве меры пресечения" рассматриваются проблемы, связанные с применением в уголовном судопроизводстве меры пресечения в виде залога.

Автором проводится сравнительно-правовой анализ уголовно-процессуального залога с одноименным институтом в международном и отечественном гражданском праве. На основе законодательного опыта и потребностей уголовного судопроизводства диссертант приходит к выводу о необходимости формулировки новых норм уголовного процессуального закона, регламентирующих порядок применения залога. При этом определяются самостоятельные цели и задачи залога в уголовном судопроизводстве, существенно отличающиеся от залога в гражданском праве. Автор подчеркивает, что особенностью уголовно-процессуального залога является внесение материальных средств, в обеспечение исполнения обвиняемым уголовно-процессуальных обязанностей, связанных с соблюдением избранной мерой пресечения.

В диссертации сформулирована идея о том, что возникающие при применении уголовно-процессуального залога правоотношения, должны регулироваться нормами уголовного судопроизводства. В этой связи выдвигаются предложения и сформулированы рекомендации по порядку применения залога как меры процессуального пресечения.

К предмету залога автор предлагает отнести только деньги в наличном и безналичном выражении, в национальной валюте Республики Казахстан, которые должны вноситься не только в депозит суда, но и органа избирающего меру пресечения. Тем самым упрощается процедура и исключаются проблемы, связанные с возможными издержками при оформлении в залог ценностей и недвижимого имущества.

Автор приводит доводы о нецелесообразности сохранения в УПК РК положения о том, что залог не применяется в отношении лиц, обвиняемых в совершении тяжких преступлений.

Во-первых, это расширит сферу применения меры пресечения в виде залога.

Во-вторых, данные изменения процессуальной нормы будет способствовать соблюдению законности и обеспечению прав граждан при применении мер пресечения.

В-третьих, реально обеспечиваются конституционные принципы равенства всех граждан перед законом и судом и презумпции невиновности, т.е. признания виновности лица в совершении преступления вступившим в законную силу приговором суда.

Автором предлагается исключить прямую зависимость минимальной суммы залога от категорий тяжести инкриминируемого деяния. Предложение аргументируется несоответствием размера залога действительной опасности преступления, невозможностью основной массы обвиняемых внести требуемую сумму и сужением действия данной нормы до "денежных мешков" и их пособников.

В этой связи диссертант высказывает предложения по определению суммы залога по уголовным делам. В первую очередь, следует исходить из размера нанесенного преступлением имущественного вреда. В целях защиты имущественных прав потерпевшего, возможно, предусмотреть возмещение вреда из суммы залога. По делам, в которых гражданский иск не заявлен либо отсутствует имущественный вред или он незначителен, предлагается ввести единый минимальный размер суммы залога, который может быть увеличен либо уменьшен с учетом совокупности обстоятельств, предусмотренных ст.141 и частью 1 ст.148 УПК РК.

При обращении залога в доход государства, целесообразно законодательно установить целевое назначение изымаемых средств, например, на финансирование мест содержания под стражей подозреваемых и обвиняемых. Для стимулирования деятельности органов уголовного преследования, предлагается при возврате залога, отчислять определенный процент на нужды органов, ведущих уголовный процесс.

Диссертант вносит и другие предложения по совершенствованию деятельности, связанной с использованием залога в качестве меры пресечения в уголовном процессе Казахстана.

В третьем подразделе "Имущественное поручительство как мера процессуального пресечения: форма и содержание" подвергается теоретико-правовому анализу уголовно-процессуальная сущность имущественного поручительства как меры пресечения.

Впервые в республике на монографическом уровне обосновывается необходимость введения в УПК РК, в качестве второй формы экономической направленности, меры пресечения в виде имущественного поручительства. В этой связи приводятся процессуальный порядок и излагаются условия ее применения.

Диссертант предлагает нормативно закрепить в УПК РК процессуальную форму имущественного поручительства. В качестве предмета поручительства предлагается использовать любое движимое и недвижимое имущество, которое в отличие от залога, не вносится в депозит, а остается в пользовании поручителя, но при этом налагается запрет на совершение сделок с данным имуществом. В качестве поручителей правомерно допускать любых юридических и физических лиц, имеющих какое-либо ценное имущество и могущих реально обеспечить явку и надлежащее поведение обвиняемого.

Автор считает, что имущественное поручительство, как любая мера пресечения, может применяться только при наличии достаточных оснований, установленных в отношении обвиняемых, подозреваемых, подсудимых, в определенном законом порядке, с учетом имеющихся обстоятельств, по любому уголовному делу. Фактическим основанием к рассмотрению вопроса о его применении может являться обращение заинтересованных лиц с письменным ходатайством. Имущественное поручительство должно применяться только с согласия обвиняемого, с предварительным разъяснением материальной ответственности поручителя в случае не обеспечения им явки и надлежащего поведения обвиняемого.

Диссертантом сформулированы научно-обоснованные рекомендации по порядку применения имущественных мер пресечения, направленные на совершенствование процессуального порядка их избрания, изменения и отмены.

Автор указывает следующие преимущества связанные с введением имущественного поручительства в уголовный процесс Казахстана.

Во-первых, явка и надлежащее поведение обвиняемого гарантируется не просто письменным обещанием, а обеспечивается определенным имуществом. Это имущество может быть движимым и недвижимым, главное, чтобы оно представляло определенную ценность.

Во-вторых, нет необходимости устанавливать заслуживает ли доверие лицо, поручающееся за обвиняемого. Главное, чтобы оно предоставило материальные ценности и предъявило документы, удостоверяющие его право на владение данным имуществом

В-третьих, в отличие от залога, который вносится на депозит и не может использоваться ни залогодателем, ни залогодержателем. При имущественном поручительстве предмет, обеспечивающий исполнение меры пресечения, остается у поручителя, который может пользоваться им для удовлетворения своих нужд и потребностей, но без права отторжения.

В-четвертых, все расходы, связанные с содержанием имущества возлагаются на поручителя, а орган, ведущий уголовный процесс, освобожден от затрат на хранение, сбережение и охрану предмета поручительства.

Между тем, имущественное поручительство нельзя рассматривать в отрыве от системы мер пресечения. Для ее избрания необходимы основания и учет предусмотренных законом условий и обстоятельств.

В заключении излагаются краткие теоретические выводы, законодательные предложения и практические рекомендации по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего процессуальную форму мер процессуального пресечения.

ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ ОПУБЛИКОВАНЫ СЛЕДУЮЩИЕ РАБОТЫ:

1. Залог как мера процессуального пресечения // Перспективы реформирования уголовно-процессуального права в Республике Казахстан: Сборник научных трудов. - Караганда: КВШ МВД РК, 1995. -С.88-93. - 0,4 п.л.

2. Процессуально-правовые вопросы применения залога как меры пресечения в уголовном судопроизводстве // Актуальные проблемы права и Государственная программа правовой реформы в свете новой Конституции Республики Казахстан: Материалы научно-практической конференции. - Караганда: КВШ ГСК РК, 1996.-С.212-218. - 0,5 п.л.

3. Публично-имущественные обязательства в институте процессуального пресечения // Конституция Республики Казахстан и проблемы ее реализации в текущем законодательстве: Сборник научных трудов. - Караганда: КВШ КНБ РК, 1998. С.145-150. - 0,4 п.л.

4. Залог в уголовном судопроизводстве // Закон и время. 1998. № 5. -С.90-93. - 0,4 п. л. (в соавторстве).

5. Применение залога в качестве меры пресечения по УПК Республики Казахстан // Актуальные проблемы права: Сб. науч. тр. молодых ученых, адъюнктов и соискателей. - Караганда: КВШ КНБ РК, 1998. Выпуск 5. С.90-94. ( 0,4 п.л.

6. Поручительство в уголовном процессе Республики Казахстан: генезис правового института // Проблемы уголовно-процессуального права: Сб. науч. тр. - Караганда: КВШ КНБ РК, 1999. С.82-88. ( 0,5 п.л

SUMMARY

on the thesis of Khanov Talgat Akhmatzievich on the subject "Legal and organizational problems on application of property measures of suppression in criminal legal proceedings of the Republic of Kazakhstan" submitted the thesis for a candidate of law degree speciality - Criminal procedure; criminology; the theory of operative investigation activity.

The new social-economic relations in the Republic of Kazakhstan require the reduction of norms of criminal legal proceedings in the correspondence with international requests and democratic principles. In light of the Constitution of Kazakhstan which have proclaimed the priority of the rights and freedom of the person above the state interests, special attention deserves the institute of measures of criminal-legal suppression as bounding the rights and freedom of the citizen. It completely meets to new economic conditions of development of the society in the sphere of criminal-legal proceedings, which are the property measures of remedial suppression.

On the base of studies of theoretical positions and empirical researches, the author substantiates the necessity of further development and perfecting the term "property measures of remedial suppression". The analysis of practice of application of the lien allows to schedule paths of a solution of problems connected to the given measure of suppression. As the result of study of historical experience and theoretical analysis, the author suggests the practical necessity and expediency of introduction of the measure of suppression as the property guarantee should be included to the criminal legal proceedings of the Republic of Kazakhstan.

The author proposes the offers and recommendations for perfecting the activity of organs which are engaged in criminal process, connected as a whole with the institute of measures of suppression and features of application of property measures of suppression.

Примечания:

1 Конституция Республики Казахстан. - Алматы: Жетi жаргы, 1996. - С. 4

2 Назарбаев Н.А. Казахстан 2030: Процветание, безопасность и улучшение благосостояния всех казахстанцев: Послание Президента страны народу Казахстана. - Алматы: Бiлiм, 1998.-С.52.

3 Михайлов В. А. Меры пресечения в российском уголовном процессе - М., 1996. - С.3

4 Международный пакт о гражданских и политических правах // Международные соглашения и рекомендации Организации Объединенных Наций в области защиты прав человека и борьбы с преступностью. Сб. международных документов. Вып. 1. - М., 1989.- 172 с.

5 См. Также: Ахпанов А.Н. Проблемы уголовно-процессуального принуждения в стадии предварительного расследования. - Алматы: Жетi Жаргы, 1997.- С.15.