Уголовный процесс
Сайт Константина Калиновского

Еникеев З.Д. Уголовное преследование.
Учебное пособие. Уфа: Изд-во БашГУ. 2000. - 131 с.

К оглавлению

§ 2. Уголовное преследование на предварительном следствии

Уголовное преследование в стадии предварительного расследования есть деятельность по установлению и раскрытию преступления, изобличению и обоснованию уголовной ответственности виновных лиц. Она осуществляется путем доказывания, т.е. собирания, закрепления, исследования, оценки и использования доказательств, применения в необходимых случаях мер процессуального принуждения, научно-технических средств, привлечения оперативно-розыскной службы и сил общественности. Начинается с момента принятия к производству возбужденного дела имеющим право на то органом или его должностным лицом. Проходит этапы выдвижения и проверки версий о событии, субъекте и других обстоятельствах преступления, выдвижения и подтверждения подозрения, обвинения конкретного лица в совершении преступления, возможно дополнения и изменения обвинения, розыска скрывшегося преступника, объявления об окончании расследования дела обвиняемому, потерпевшему и другим надлежащим лицам, ознакомления их с материалами дела и совершения иных действий до направления дела в суд. Рассмотрим эти этапы.

2.1. Выдвижение и проверка версий о преступлении.

Для того, чтобы успешно раскрыть преступление, расследование его должно быть целеустремленным, хорошо организованным и имеющим правильное направление. Это можно обеспечить лишь при условии выдвижения надлежащих следственных (криминалистических) версий и основанном на них планировании предварительного производства по уголовному делу. Поэтому выдвижение (построение), динамичное развитие и проверку версий о преступлении некоторые авторы рассматривают как элемент уголовно-процессуального доказывания,5 а иные как путь, метод, инструмент познания истины в уголовном судопроизводстве.6 И это правильно, так как доказывание как познавательная деятельность начинается с выдвижения версии (гипотезы) и сопровождается версиями во имя установления фактов, обстоятельств. Они касаются не только доказывания в целом, но и отдельных следственных действий, уголовно-процессуальных решений, ходатайств участвующих в деле лиц и т.д. Версия может быть и проверка ее обязательна не только на первоначальном этапе расследования дела, но и на его других, более поздних этапах. Например, на этапе завершения следствия могут быть заявлены ходатайства, удовлетворение которых связано с выдвижением и проверкой совершенно новых версий относительно всего расследуемого преступления, отдельных его эпизодов, фактов, обстоятельств, а также касательно объема и вида необходимых для этого следственных действий.

Версии содействуют всестороннему, полному и объективному исследованию обстоятельств дела. Они являются организующим началом планирования расследования дела и отдельных следственных действий, определяют направление деятельности следователя по приобретению и приращению сначала вероятных знаний, а потом - через них и достоверных знаний. Иначе говоря, благодаря версиям, "из незнания является знание...неполное, неточное знание становится более полным и более точным",7 в конечном счете на основе достоверных знаний обеспечивается достижение истины по делу. Этим обусловливается необходимость того, чтобы с учетом фактических данных, имеющихся по делу, следователь выдвигал и проверял все возможные версии, не ограничиваясь расследованием дела только в каком-то одном направлении. При этом выдвинутые версии в ходе дальнейшего расследования дела могут дополняться, уточняться, видоизменяться, заменяться другими, а отдельные из них - отпадать.

Каждая следственная версия - это предположение об искомом, о неизвестных обстоятельствах, подлежащих установлению по какому-либо юридически значимому вопросу. В литературе по криминалистике и теории доказывания понятие версии раскрывается по-разному. Применительно к уголовному преследованию может быть взято за основу определение версии, предложенное Б.М.Шавером: "Под версией понимается основанное на материалах дела предположение следователя о характере расследуемого преступления, мотивах, в силу которых оно совершено, и лицах, которые могли совершить преступление".8 На наш взгляд, полнее и точнее будет понимание версии в плане уголовного преследования, если сказанное распространить и на другие обстоятельства, входящие в предмет доказывания (событие, признаки состава преступления, обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, влияющие на степень и характер его ответственности и т.д.).

Версии особенно значимы по делам, по которым в начале расследования неизвестны многие юридически важные обстоятельства происшедшего события, по поводу которого возбуждено уголовное дело, конкретные лица, причастные к его совершению. Роль версии велика и по очевидным, незамаскированным преступлениям, поскольку предварительное расследование любого уголовного дела есть процесс, призванный решать сложные задачи - не только раскрытие преступления и изобличение лица, его совершившего, но и обеспечение возмещения ущерба, причиненного преступлением, восстановление нарушенных прав граждан, их чести и достоинства в случаях незаконного привлечения к уголовной ответственности, применения к ним мер процессуального принуждения (задержания, ареста и т.д.), выявление причин и условий преступления и принятие мер к их устранению.

Версии выдвигаются в ситуации информационной неопределенности, когда отсутствуют достаточные данные для достоверных выводов. Версия формируется из сведений, полученных в результате проведения оперативно-розыскных, следственных, экспертных действий и иных мероприятий по данному делу. Базу версий составляют также: а)теоретические, практические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя; б) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной или иной литературе; в) одиночная информация, содержащаяся в других уголовных делах, "отказных" материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий; г) документация военкоматов, медицинских учреждений и прочих ведомств; д) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников; е) данные групповых криминалистических характеристик преступлений; ж) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учетах информационных центров МВД всех уровней.9

Любая выдвинутая версия - типовая и специфическая (конкретная), общая и частная, комплексная и простая или узкая и широкая, основная и дополнительная, ретросказательная и предсказательная, поисковая и исследовательская - подлежит обязательной проверке. Способ проверки следственной версии - один, только процессуальный, осуществляемый посредством следственных действий в установленной законом форме. Это потому, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ч.2 ст.50 Конституции РФ). В случаях, когда нарушаются правила собирания доказательств, версии, вероятные суждения, знания не могут перерастать в достоверные, невозможно прийти от версии к истине. Разумеется, для поиска и нахождения источника информации может вестись и оперативно-розыскная работа. Однако результаты ее должны быть проверены следственным путем.

Версия проверяется с позиции соответствия ее реальной действительности и до тех пор, пока она не получила полного подтверждения, либо не опровергнута и не отпала. Она признается достоверной, если: 1) всевозможные предположения относительно проверяемого обстоятельства преступления были выдвинуты и никакой другой версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе всего расследования на основе новых, дополнительных данных не возникло; 2) все, выдвинутые версии о данном обстоятельстве, были проверены, и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали; 3)все следствия (обстоятельства), логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение, т.е. обнаружены в реальной действительности; 4)подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела. Только при наличии всех этих условий можно считать подтвердившуюся версию соответствующей действительности, выражающей объективную истину по делу.10

Процессуальным выражением степени вероятности и подтверждения общей, основной версии (о совершении преступления определенным лицом) в стадии предварительного расследования являются подозрение и обвинение лица в совершении преступления, т.е. персонификация уголовного преследования.

2.2. Подозрение лица в совершении преступления.

Подозрение - это предположение о возможном совершении преступления конкретным лицом, показатель наибольшей его вероятности. Имеется в виду не психологическое (интуитивное, не основанное на фактических данных), а процессуальное подозрение, базирующееся на определенной совокупности доказательств и облеченное в какую-то законную процессуальную форму (указание подозрения в постановлении о возбуждении уголовного дела, в протоколе задержания, в постановлении о применении меры пресечения до предъявления обвинения). А.М.Ларин считает подозрение особым видом уголовного преследования.11 Вернее было бы сказать, что это есть начальный этап уголовного преследования конкретного лица в случаях, когда подозрение трансформируется в обвинение.

В криминалистическом плане подозрение - это вывод версии о предполагаемом субъекте преступления. Правильно пишет В.В.Котровский о том, что "версия о субъекте преступления наиболее близко подходит к понятию "подозрение".12 Однако подозрение как в криминалистическом, так и в уголовно-процессуальном значении не может быть априорным, бездоказательным. Чтобы выдвинуть подозрение, в материалах уголовного дела должны быть данные, указывающие на человека как лицо, совершившее преступление.

Основаниями для выдвижения подозрения лица в совершении преступления выступают следующие данные: 1) материалы, положенные в основу решения о возбуждении уголовного дела против конкретного лица; 2) протокол о явке лица с повинной; 3) основания уголовно-процессуального задержания лица, предусмотренные законом; 4) материалы физического задержания лица, застигнутого гражданами, представителями общественности при совершении им преступления или попытке скрыться непосредственно после его совершения; 5) иные сведения, дающие основание подозревать лицо в совершении преступления.

В фактическом смысле фигура подозреваемого может возникнуть и в случаях, когда лицо не подвергается процессуальному задержанию или мере пресечения, дело возбуждено не против него, а, скажем, по факту преступления. Поэтому возникает вопрос о процедуре, процессуальном оформлении выдвижения фактического подозрения. В подобных случаях правильно было бы вынесение постановления о привлечении лица к участию в деле в качестве подозреваемого. Такая форма признания лица подозреваемым, независимо от оснований его появления, предусматривалась в ст.19 проекта Основ уголовно-процессуального законодательства Союза ССР и республик, принятых в первом чтении Верховным Советом СССР 11 июня 1991г.13 Думается, правы авторы, обосновывающие необходимость вынесения постановления о привлечении лица в качестве подозреваемого во всех случаях, когда есть надлежащие к тому основания.14 Это важно с точки зрения обеспечения прав личности в уголовном процессе.

В процессе дальнейшего расследования дела подозрение может быть подтверждено полностью и укрепиться достаточными доказательствами, собранными по делу. Тогда на смену подозрению приходит обвинение. А если подозрение не подтвердилось или отпало, то выносится отказ от уголовного преследования в отношении этого лица в виде постановления о прекращении дела. Задержанный освобождается из-под стражи, отменяется избранная мера пресечения.

2.3. Обвинение в совершении преступления и его значение (общая характеристика).

Обвинение - главная, центральная часть уголовного преследования вообще и основной его этап в стадии предварительного расследования. В узком смысле под ним понимается сделанное в предусмотренном УПК порядке утверждение о совершении определенным лицом конкретного деяния, запрещенного уголовным законом (п. 24 ст.10 МУПК). Аналогичное определение в свое время давалось П.М.Давыдовым.15 Между тем в юридической литературе существует также мнение, трактующее обвинение как уголовный иск - обращение к суду осуществить правосудие, требование судебного признания принадлежащего государству права наказания лица, совершившего преступление.16 Однако вряд ли с этим можно согласиться, ибо не всегда законное, обоснованное и справедливое обвинение может быть предметом судебного разбирательства. Разрешение его возможно еще до суда в форме прекращения обвинения по нереабилитирующим основаниям.

Обвинение имеет своей целью реализацию уголовной ответственности, и поэтому любой обвинительный акт есть обоснование уголовной ответственности лица, совершившего преступление.17 Обвинение - сугубо процессуальное понятие и основой его формирования является достаточная совокупность доказательств, подтверждающих, с одной стороны, совершение лицом уголовно-наказуемого деяния (наличие основания уголовной ответственности), а с другой - отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу. Основанием же уголовной ответственности служит совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления (ст.8 УК РФ). Причем лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные действия (бездействие) и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которого установлена его вина (ст.5 УК РФ). В этом выражается неразрывная связь между понятиями "уголовная ответственность" и "обвинение".

В широком смысле обвинение есть не просто какой-либо обвинительный акт, а представляет собой деятельность компетентных органов и должностных лиц по изобличению лица в совершении преступного деяния и обоснованию того, что это лицо должно нести ответственность именно в уголовном порядке. Обвинение в таком понимании охватывает все этапы, элементы осуществления обвинительной функции (вынесение постановления о привлечении в качестве обвиняемого, предъявление обвинения, дополнение, изменение обвинения, составление обвинительного заключения, утверждение его прокурором, обоснование обвинения при назначении судебного заседания, поддержание обвинения в судебном разбирательстве).

В структурном отношении обвинение как утвердительное суждение, утвердительный вывод о совершении преступления конкретным лицом состоит из 3-х частей: фактической фабулы обвинения, юридической формулировки обвинения и правовой квалификации.18 Фактическая фабула обвинения есть изложение в обвинительном акте всех обстоятельств, характеризующих состав инкриминируемого обвиняемому преступления (времени, места, мотива, цели, способа совершения преступления, его последствий, виновности лица, формы вины, характера и размера причиненного ущерба и т.д.), обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности обвиняемого, и других данных, имеющих существенное значение для обвинения.

Юридическая формулировка обвинения означает описание в акте обвинения юридических признаков, характеризующих преступные свойства данного деяния и отличающие его от остальных составов преступления. Это есть как бы согласующийся с формулой ст.УК вывод после изложения фактов, эпизодов, обстоятельств преступления или переложение их на юридический, уголовно-правовой язык. Практически это выражается, например, так: "Тем самым К. совершил "убийство с особой жестокостью", "кражу в крупном размере", "совершил контрабанду", "вандализм", "истязание", "присвоил", "растратил" и т.п.

Правовая квалификация есть подведение вменяемого в вину обвиняемому преступления под ту или иную статью (часть, пункт) Особенной части УК. Она является логическим следствием первых двух частей обвинения, которые обосновывают необходимость квалификации содеянного по какой-то определенной уголовно-правовой норме.

Когда лицо совершает несколько преступлений, подпадающих под действие нескольких статей УК, должно быть указано, какие конкретные действия вменяются обвиняемому в вину и какой статьей УК они предусмотрены. Неверно, когда в актах обвинения статьи УК перечисляются после изложения всех эпизодов преступления, т.е. без их конкретизации по соответствующим статьям УК. Если преступление совершается несколькими лицами, то должна соблюдаться индивидуализация обвинения, максимальная конкретизация роли и степени вины каждого соучастника преступления.

Значение обвинения можно рассматривать в нескольких аспектах: в социальном, уголовно-правовом и уголовно-процессуальном. Социальное значение заключается в том, что обвинение способствует борьбе с преступностью, защите прав граждан, пострадавших от преступлений. В уголовно-правовом смысле обвинение выступает как средство реализации уголовной ответственности, воплощения в жизнь задач и принципов уголовного права. Законное, обоснованное и справедливое обвинение создает обстановку неотвратимости ответственности за совершенное преступление, оказывает общепредупредительное воздействие на других неустойчивых членов общества.

В уголовно - процессуальном плане обвинение является предпосылкой для решения многих процессуальных вопросов, скажем, о применении мер процессуального принуждения в отношении обвиняемого, о реализации таких принципов, как публичность, состязательность уголовного процесса, обеспечение обвиняемому права на защиту, а потерпевшему доступа к правосудию. Обвинение определяет предмет и пределы разбирательства дела судом, возможность заявления и удовлетворения гражданского иска в рамках уголовного процесса. Оно имеет значение для классификации доказательств (обвинительных, оправдательных, прямых и косвенных), для решения судебных вопросов в кассационном, апелляционном и надзорном порядке.

2.3.1. Формулирование первоначального обвинения.

Первоначальным актом обвинения является постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого. Оно выносится при наличии достаточных доказательств, дающих основания для предъявления обвинения в совершении преступления (ст.206 УПК РК, ст.226 ПУПК РФ). В МУПК таким основанием считается совокупность доказательств, указывающих на совершение лицом преступления (ст.243).

Под достаточностью доказательств в данном контексте следует понимать такой их объем, который позволяет считать установленным событие преступления, виновность в нем уголовно преследуемого лица и другие обстоятельства, имеющие значение для обвинения. Определяя основания привлечения лица в качестве обвиняемого в каждом конкретном случае необходимо исходить из установки, что "совокупность доказательств признается достаточной для разрешения уголовного дела, если собраны относящиеся к делу допустимые и достоверные доказательства, неоспоримо устанавливающие истину о всех и каждом из обстоятельств, подлежащих доказыванию" (ч.6.ст.128 УПК РК).

Если нет такой совокупности доказательств, нельзя ставить человека в положение обвиняемого, ибо обвинение не может строиться на догадках, предположениях. По справедливому замечанию А.Ф.Кони, при совершении указанного акта нужна осторожность, самая тщательная обдуманность,19 ибо "ни последующее оправдание судом, ни даже прекращение дела до предания суду очень часто не могут изгладить материального и нравственного вреда, причиненного человеку поспешным и неосновательным привлечением его к уголовному делу".20 Неправильное привлечение в качестве обвиняемого он расценивал как тяжелое бедствие, "далеко не всегда поправимое, вносящее скорбь и боль в жизнь человека и окружающих его".21 Добавим к сказанному А.Ф.Кони, что каждый случай привлечения невиновного лица к уголовной ответственности грубо попирает права гражданина, подрывает в глазах общества авторитет органов уголовной юстиции, дает возможность действительному преступнику остаться неразоблаченным и безнаказанным.

Привлечение лица в качестве обвиняемого только на основе законно собранных, тщательно проверенных, получивших надлежащую оценку, достаточных и достоверных доказательств, подтверждающих совершение им преступления и отсутствие обстоятельств, исключающих уголовное преследование - это не только правовое, но и нравственное требование.22 Однако оно не всегда соблюдается, что видно из материалов следственной, прокурорской и судебной практики. Законность, обоснованность и справедливость привлечения людей к уголовной ответственности достигаются, если следственные работники обладают высокой деловой квалификацией, профессиональным мастерством и необходимыми нравственно-психологическими качествами, включающими объективность, принципиальность, безупречную честность, настойчивость, отсутствие обвинительного уклона, непредвзятость, умение всесторонне анализировать фактические данные, сознание ответственности за порученное дело и т.д.

Для того, чтобы призвание лица к ответу за содеянное было действительно правомерным, постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого должно быть мотивированным (ст.243 МУПК, ст.206 УПК РК, ст.226 ПУПК РФ). Мотивирование есть приведение доводов, аргументов в пользу принятия решения о привлечении лица в качестве обвиняемого, обоснование того, что собраны необходимые доказательства для обвинения лица в совершении какого-либо преступления и что наступил момент для совершения этого акта.

Требование мотивировки имеет емкое содержание. Прежде всего оно предполагает необходимость глубокого анализа доказательств с точки зрения их относимости, допустимости, достоверности и достаточности для обвинительного тезиса. Вывод о наличии оснований для этого должен быть твердым, однозначным, исключающим какие-либо сомнения. Мотивировка включает в себя полное и достаточное изложение фактических обстоятельств дела, свидетельствующих о преступном характере совершенного деяния и виновности в этом обвиняемого лица, указание юридической формулировки и уголовно-правовой оценки содеянного. Описание их должно быть таким, чтобы было видно наличие в действиях лица данного состава преступления. Ссылка на соответствующие нормы УПК тоже есть мотив привлечения лица в качестве обвиняемого.

В теории уголовного процесса существует мнение, истолковывающее требование рассматриваемой мотивировки и как необходимость обоснования формулируемого в постановлении обвинения доказательствами.23 Однако указанный вопрос был и остается спорным, поскольку не решен законом.

Мотивировка дается в описательно-мотивировочной части постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. Согласно ч.3 ст.243 МУПК в этой части указываются: фамилия, имя, отчество и иные данные о личности обвиняемого, имеющие правовое значение; формулировка обвинения с указанием места, времени, способа совершения и последствий преступления, формы вины, мотивов и квалифицирующих признаков преступления; причины, по которым преступление не было доведено до конца, если имело место покушение на совершение преступления или приготовление к его совершению; формы соучастия, если преступление было совершено группой лиц; обстоятельства, отягчающие ответственность.

Важное значение имеет момент привлечения лица в качестве обвиняемого, зависящий от обстоятельств дела, от собранных доказательств. Если по делу собраны достаточные доказательства, устанавливающие наличие всех элементов состава преступления в действиях определенного лица, недопустимо искусственно оттягивать совершение названного акта под предлогом необходимости выяснения всех деталей совершенного этим лицом преступления или под тем предлогом, что это лицо, возможно, совершило еще иные преступления. Промедление с привлечением лица в качестве обвиняемого нарушает его право на защиту, мешает полноте и всесторонности расследования дела, поскольку следователь при таком положении не имеет возможности своевременно учесть и проверить показания обвиняемого по поводу предъявленного обвинения. Это лишает органы расследования возможности использовать принадлежащие им права по применению мер процессуального принуждения, а обвиняемого -полновесно осуществлять свои права, активно участвовать в расследовании дела и т.д. По словам А.Ф.Кони, "осторожность не должна быть смешиваема с умышленной медлительностью, сводящею на ничто права обвиняемого, подлежащего рано или поздно неизбежному привлечению".24

Отсюда следует вывод: привлечение лица в качестве обвиняемого (вынесение постановления, предъявление обвинения, разъяснение прав, допрос в качестве обвиняемого) должно состояться немедленно, как только будут установлены факты, образующие определенный состав преступления и подтверждающие виновность обвиняемого в его совершении.

С момента вынесения данного акта начинается реализация уголовной ответственности.25 Несмотря на дискуссионность этого вопроса в теории уголовного права и процесса, Верховный Суд РФ неоднократно разъяснял: привлечение к уголовной ответственности начинается в стадии предварительного расследования с момента вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Так, в определении Судебной коллегии Верховного Суда РСФСР от 6 сентября 1972г. по делу У. указывается, что датой привлечения лица к уголовной ответственности является дата постановления о привлечении его к уголовной ответственности в качестве обвиняемого, а не во время вынесения приговора.26 В постановлении Президиума Верховного Суда РСФСР от 9 сентября 1974г. по делу С. говорится, что предъявление обвинения является процессуальным актом привлечения к уголовной ответственности.27

2.3.2. Изменение и дополнение обвинения.

После предъявления обвинения расследование дела продолжается, и при этом могут возникнуть новые обстоятельства, влекущие изменение или дополнение первоначально сформулированного обвинения. В таких случаях процедура привлечения лица в качестве обвиняемого повторяется (ст.245 МУПК, ст.210 УПК РК, ст.233 ПУПК РФ).

Дополнение - это изменение, расширяющее обвинение. В обвинение включаются дополнительные, не вмененные ранее обвиняемому факты (эпизоды), влекущие изменение квалификации преступления на закон, предусматривающий более строгое наказание, либо увеличивающие фактический объем обвинения, хотя и не изменяющие юридической оценки содеянного. Дополнение будет и тогда, когда устанавливаются групповой признак, признак повторности, отягчающие ответственность обстоятельства, увеличение размера ущерба, причиненного преступлением. При дополнении обвинения положение обвиняемого ухудшается, осложняется намеченная им система защиты. Поэтому требуется составить новое постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого и предъявить его этому лицу в установленном законом порядке.

Поскольку дополнение обвинения означает его расширение, то под изменением обвинения понимается его сужение и видоизменение. Сужение обвинения происходит в случаях отпадения отдельных действий или эпизодов, вмененных в вину обвиняемому. При наличии надлежащих оснований их отпадение может повлечь за собой переквалификацию содеянного на закон о менее тяжком преступлении. При такой ситуации осуществляется повторное предъявление обвинения. Если ранее предъявленное обвинение в какой-либо части не находит подтверждения, уголовное преследование прекращается в этой части.

Необходимость в видоизменении обвинения возникает в случаях, когда: 1)в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого была допущена ошибка в части квалификации преступления, мотива, цели, способа, места и времени совершения преступления, а равно характера и объема его вредных последствий; 2) будут установлены новые обстоятельства, меняющие первоначальную квалификацию или существенно отличающиеся от обозначенных в постановлении. Все они предполагают формулирование нового обвинения, предъявления его обвиняемому и допрос последнего с учетом обнаруженной ошибки и вновь выявленных обстоятельств. Эти изменения либо влекут за собой переквалификацию обвинения, либо не влекут. При видоизменении тяжесть обвинения может меняться в сторону улучшения или ухудшения положения обвиняемого, либо оставаться прежней.

В следственной практике встречаются уголовные дела, в ходе дальнейшего расследования которых первоначально предъявленное обвинение не подтверждается, но выясняется, что обвиняемый совершил другое преступление, по которому к уголовной ответственности он не привлекался. В таких случаях речь идет не об изменении или дополнении ранее предъявленного обвинения, а о замене его новым. Здесь по первому обвинению дело производством прекращается, а по вновь обнаруженному преступлению совершаются все действия, связанные с привлечением лица в качестве обвиняемого.

2.3.3. Составление обвинительного заключения и направление дела в суд.

Обвинительное заключение - итоговый акт публичного обвинения в стадии предварительного расследования, одна (основная) из форм его завершения. Оно подводит итог всему предварительному расследованию. Поэтому и называется в теории уголовного процесса последним, итоговым уголовно-процессуальным актом (документом), завершающим предварительное расследование. Поскольку осуществление функции публичного обвинения возложено на органы дознания, предварительного следствия и прокуратуры28, то обвинительное заключение в рамках подследственности и предусмотренных законом полномочий составляется только следователем, дознавателем, возможно и прокурором.

Этот акт уголовного преследования оформляется, когда все следственные действия по делу выполнены и собранные доказательства достаточны для его составления. Данному акту предшествуют объявление об окончании расследования дела, разъяснение соответствующих прав обвиняемому, его защитнику, потерпевшему, гражданскому истцу и их представителям, ознакомление их с материалами дела, разрешение возможных их ходатайств, выполнение в связи с этим дополнительных следственных действий, новое ознакомление с материалами дела и составление протоколов об ознакомлении их с материалами дела. В отмеченном смысле составление обвинительного акта является как бы свидетельством признания следователем (дознавателем) наличия достаточных оснований для окончательного обвинения лица в совершении определенного преступления и направления дела в суд.

Обвинительное заключение имеет важное юридическое (процессуально-правовое), социально-политическое и техническое значение.

Процессуально-правовое значение состоит, во-первых, в том, что составление обвинительного заключения выступает одной из процессуальных гарантий установления истины по делу и правильного его разрешения. Это проявляется в том, что следователь прежде чем признать следствие законченным, а собранные доказательства достаточными для обвинения, глубоко анализирует доказательства с точки зрения их относимости, допустимости, достоверности и достаточности и на их основе внутренне убеждается в наличии фактических оснований для несомненного, убедительного вывода о виновности обвиняемого в совершении преступления. Ссылка на доказательства, их анализ и оценка в обвинительном заключении облегчают их проверку в судебном разбирательстве и выбор правильного пути к выяснению истины по делу.

Во-вторых, обвинительное заключение является основанием для принятия прокурором и судом процессуальных решений в пределах их компетенции. Назначение судебного заседания и судебное разбирательство могут иметь место лишь в отношении обвиняемых, указанных в обвинительном заключении, и в пределах изложенного в нем обвинения. В-третьих, оглашением этого акта начинается судебное следствие, что позволяет ввести в курс дела всех присутствующих в зале судебного заседания. В-четвертых, названный акт служит процессуальной гарантией защиты интересов обвиняемого: дает возможность знать, в чем и почему он обвиняется, какие доказательства имеются и используются против него. Располагая копией обвинительного заключения, обвиняемый может подготовиться к своей защите, наметить ходатайства, контраргументы против обвинения.

Социально-политическое значение обвинительного заключения заключается в том, что в нем даются общественно-политическая оценка и публичное порицание действий обвиняемого, показывается неотвратимость ответственности за данное преступление. Оно оглашается на суде публично, что способствует обеспечению общественно-воспитательного эффекта судебного разбирательства.

Техническое значение этого акта выражается в том, что при его составлении весь доказательственный материал приводится в определенную систему, что позволяет излагать доказательства в нем полно, логично, сжато, четко, конкретно. Систематизированное их изложение в обвинительном заключении облегчает всем участникам процесса изучение материалов дела, а имеющиеся в данном акте ссылки на листы дела при приведении доказательств помогают быстро найти нужные сведения.

Приведенные аспекты значения обвинительного заключения имеют практическое воплощение, если оно отвечает принципам уголовного преследования, особенно требованиям законности, обоснованности, справедливости, полноты, всесторонности и объективности, индивидуализации, мотивированности, а также ясности, убедительности, юридической и лингвистической грамотности. Но индивидуализация здесь не означает, что в отношении каждого обвиняемого оформляется отдельное обвинительное заключение. Независимо от числа обвиняемых, по каждому уголовному делу составляется одно обвинительное заключение.

С точки зрения обоснованности вывод следователя в этом акте о совершении обвиняемым преступления должен соответствовать фактическим обстоятельствам дела и отражать твердое убеждение в этом следователя. Поэтому одним из элементов указанного документа является анализ в нем доказательств, подтверждающих обвинение.

Обвинительное заключение должно соответствовать закону не только по сути, но и по форме, т.е. в структурном отношении. Согласно ст.248 ПУПК РФ, ст.278 УПК РК обвинительное заключение должно состоять из вводной, описательно-мотивировочной и резолютивной частей. Во вводной части указываются: фамилия, имя, отчество обвиняемого (обвиняемых), в отношении которого составляется обвинительное заключение; уголовный закон (статья, часть, пункт), по которому квалифицируются его действия.

В описательно-мотивировочной части излагаются: сущность обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, последствия и другие существенные обстоятельства преступления; сведения о потерпевшем; доказательства, подтверждающие виновность обвиняемого; обстоятельства, смягчающие и отягчающие его ответственность; доводы, приводимые обвиняемым в его защиту и результаты проверки этих доводов.

Под существенными обстоятельствами имеются в виду обстоятельства, входящие в предмет доказывания (событие преступления со всеми признаками, виновность обвиняемого, форма вины, характер и размер ущерба, причиненного преступлением, обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого и т.д.).

Описательно-мотивировочная часть должна содержать также ссылки на тома и листы дела.

В резолютивной части приводятся сведения о личности обвиняемого и излагается формулировка предъявленного обвинения с указанием уголовного закона (статьи, части, пункта), предусматривающего ответственность за данное преступление. Эта формулировка должна совпадать с той, которая содержится в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого.

Обвинительное заключение подписывается следователем с указанием места и даты его составления. К нему прилагаются: список потерпевших, свидетелей, экспертов, подлежащих вызову в судебное заседание (он должен состоять из двух частей - списка лиц, названных обвиняемым и защитником, т.е. списка защиты, и списка, составленного следователем (списка обвинения); справка с указанием соответствующих листов дела о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, о вещественных доказательствах, о гражданском иске, о принятых мерах обеспечения гражданского иска и возможной конфискации имущества, о процессуальных издержках.

После подписания следователем обвинительного заключения дело немедленно направляется прокурору, осуществляющему надзор по данному делу29.

Прокурор проверяет поступившее к нему дело с обвинительным заключением с позиции его соответствия всем вышеназванным требованиям в срок не более 10 суток. При этом он выясняет: 1) имело ли место деяние, вмененное обвиняемому, и содержит ли это деяние состав преступления; 2)нет ли в деле обстоятельств, влекущих его прекращение; 3) обосновано ли предъявленное обвинение, подтверждается ли оно имеющимися в деле доказательствами; 4) предъявлено ли обвинение по всем установленным и доказанным по делу преступным деяниям обвиняемого; 5) привлечены ли в качестве обвиняемых все лица, в отношении которых добыты доказательства о совершении ими преступлений; 6) правильно ли квалифицированы деяния обвиняемого; 7) правильно ли избрана мера пресечения и нет ли в деле оснований для ее изменения или отмены; 8) приняты ли меры обеспечения гражданского иска и возможной конфискации имущества; 9) составлено ли обвинительное заключение в соответствии с требованиями УПК; 10) не допущены ли при расследовании дела существенные нарушения уголовно-процессуального закона (ст.251 ПУПК РФ, ст.281 УПК РК).

В зависимости от результатов изучения материалов дела, прокурор или заместитель принимает одно из следующих решений: 1) утверждает своей резолюцией обвинительное заключение и направляет дело в суд (по ст.282 УПК РК своей резолюцией выражает свое согласие с обвинительным заключением и предает обвиняемого суду); 2) исключает своим постановлением отдельные пункты обвинения либо переквалифицирует действия обвиняемого с применением закона о менее тяжком преступлении; 3) прекращает уголовное дело в полном объеме или в отношении отдельных обвиняемых; 4) возвращает дело следователю со своими письменными указаниями для производства дополнительного следствия или пересоставления обвинительного заключения; 5) составляет новое обвинительное заключение; 6) дополняет или сокращает список лиц, подлежащих вызову в суд, за исключением списка свидетелей защиты. Он вправе также своим постановлением отменить или изменить ранее избранную обвиняемому меру пресечения либо избрать меру пресечения, если таковая не была применена.

После утверждения или составления нового обвинительного заключения прокурор обеспечивает вручение обвиняемому копии обвинительного заключения и приложений к нему. Копия обвинительного заключения вручается защитнику и потерпевшему, если они об этом ходатайствуют. Обвиняемому и потерпевшему, не владеющим языком, на котором составлено обвинительное заключение, копия должна быть вручена в переводе на язык, которым они владеют.

Прокурор, утвердивший обвинительное заключение, немедленно направляет дело в суд, которому оно подсудно, одновременно уведомляя об этом обвиняемого, защитника, потерпевшего и его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей (ст.254 ПУПК РФ).

Эти действия прокурора говорят о том, что уголовное преследование на предварительном следствии в виде обвинения завершается прокурором. Вместе с тем утверждение обвинительного заключения и направление им дела в суд придают указанным действиям силу актов, исходящих от прокуратуры, органа государственного обвинения.

По УПК РК (ст.284) функция предания обвиняемого суду принадлежит прокурору, что, на наш взгляд, является резонным.

2.3.4. Иные меры уголовного преследования на предварительном следствии.

Уголовное преследование при производстве предварительного расследования не ограничивается одними лишь актами обвинения. Составной его частью является также применение к обвиняемому и подозреваемому мер уголовно-процессуального принуждения, а также меры розыска обвиняемого в случаях, когда он скрывается или неизвестно место его пребывания.

К мерам такого принуждения прежде всего относится уголовно-процессуальное задержание, состоящее во взятии лица под стражу, доставлении его в орган дознания или к органу, ведущему уголовный процесс, и кратковременном содержании под стражей в местах и условиях, определенных законом. МУПК (ст.159) предусматривает возможность его применения только: 1) к лицу, подозреваемому в совершении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы; 2) к обвиняемому, нарушающему условия примененной к нему меры пресечения; 3) к осужденному, в отношении которого внесено представление об отмене условного осуждения или отмене условно-досрочного освобождения. Соответственно определяются виды задержания: 1) по непосредственно возникшему подозрению в совершении преступления; 2) на основании постановления органа уголовного преследования; 3) на основании решения суда о задержании осужденного до разрешения вопроса об отмене условного осуждения или отмене условно-досрочного освобождения. Однако ПУПК РФ и УПК РК не предусматривают таких положений.

По непосредственно возникшему подозрению лица в совершении преступления задержать могут дознаватель, другие сотрудники органа дознания, следователь, прокурор при наличии любого из следующих оснований: 1) когда это лицо застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения; 2) когда очевидцы, в том числе потерпевшие, прямо укажут на данное лицо как на совершившее преступление; 3) когда на этом лице или на его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления. При наличии иных данных, дающих основание подозревать лицо в совершении преступления, оно может быть задержано лишь в том случае если это лицо пыталось скрыться либо когда оно не имеет постоянного место жительства, или не установлена личность подозреваемого (ст.87 ПУПК РФ).

Помимо названных обстоятельств, в качестве основания задержания УПК РК (ст.132) устанавливает еще случаи, когда в полученных в соответствии с законом материалах оперативно-розыскной деятельности в отношении лица имеются достоверные данные о совершенном или готовящемся им тяжком или особо тяжком преступлении. Указанная статья определяет и цели задержания - выяснение причастности подозреваемого к преступлению и разрешение вопроса о применении к нему меры пресечения в виде ареста. А ст.133 УПК РК предусматривает также право потерпевшего и любого иного гражданина на задержание лиц, совершивших преступление, с целью пресечения возможности совершения ими иных посягательств. Причем в случаях оказания задержанным сопротивления к нему могут быть применены физическая сила и другие средства. Если есть основания полагать, что при задержанном лице находится оружие или иные опасные предметы либо предметы, имеющие значение для уголовного дела, задержавший его гражданин вправе осмотреть одежду задержанного и изъять для передачи в правоохранительные органы или иной орган государственной власти находящиеся при нем предметы.

Аналогичное положение содержится в МУПК. Но оно называется "Право граждан на захват лиц, предположительно совершивших запрещенное уголовным законом деяние" (ст.161). Согласно этой статье каждый имеет право захватить и принудительно доставить в полицию или иной орган государственной власти лицо, застигнутое им при совершении запрещенного уголовным законом деяния или попытке скрыться непосредственно после его совершения. Захваченное лицо может быть при оказании сопротивления связано.

В системе средств уголовно-процессуального принуждения, применяемых к подозреваемому и обвиняемому, самую большую группу составляют меры пресечения: арест, домашний арест, залог, подписка о невыезде и надлежащем поведении, личное поручительство, отдача несовершеннолетнего под присмотр, передача военнослужащего под наблюдение командования воинской части. МУПК (ст.166) включает сюда также поручительство организации, передачу под надзор полиции, отстранение от должности. Цель их применения - предотвращение ненадлежащего поведения подозреваемого и обвиняемого в ходе производства по уголовному делу и обеспечение исполнения приговора. Приводятся в действие в том случае, когда собранные по делу материалы дают достаточные основания полагать, что подозреваемый или обвиняемый могут: 1)скрыться от органа, ведущего уголовный процесс; 2)воспрепятствовать расследованию или рассмотрению дела судом, в том числе путем: оказания незаконного воздействия на лиц, участвующих в уголовном судопроизводстве; сокрытия или фальсификации материалов, имеющих значение для дела; неявки по вызовам органа, ведущего уголовный процесс, без уважительных причин; 3) совершить преступление; 4)уклониться от возложения уголовной ответственности и несения назначенного наказания; 5)противодействовать исполнению приговора (ст.167 МУПК).

При разрешении вопроса о необходимости применения мер пресечения и выборе из них подлежащих применению к конкретному подозреваемому или обвиняемому должны учитываться: тяжесть и характер приписываемого деяния; личность подозреваемого или обвиняемого; их возраст и состояние здоровья; род их занятий; их семейное положение и наличие иждивенцев; их имущественное положение; наличие у них постоянного местожительства; другие существенные обстоятельства.

При отсутствии необходимости в избрании меры пресечения у подозреваемого и обвиняемого отбирается письменное обязательство являться по вызовам дознавателя, следователя, прокурора, суда и сообщать им о перемене местожительства (ст.167 МУПК, ст.95 ПУПК РФ, ст.141 УПК РК). Однако это допускается только при наличии достаточных оснований полагать, что подозреваемый или обвиняемый, к которым не применена мера пресечения, могут уклониться от участия в следственных действиях или в судебном разбирательстве, либо при фактической их неявке по вызову без уважительных причин (ст.110 ПУПК РФ, ст.157 УПК РК).

В целях обеспечения требуемого законом порядка расследования и судебного разбирательства по уголовным делам, надлежащего исполнения приговора существуют и прочие меры процессуального принуждения, применяемые к подозреваемому и обвиняемому: привод, наложение ареста на имущество, временное отстранение от должности и т.д. Какой бы характер они ни носили, каждая из них прямо или косвенно служит делу обеспечения реализации уголовной ответственности, способствует осуществлению функции обвинения30.

При неизвестности местонахождения обвиняемого осуществляется его розыск. Розыск - это комплекс мероприятий, проводимых следователем и органом дознания в пределах своей компетенции для установления места пребывания и задержания обвиняемого. Он может быть объявлен как во время предварительного расследования, так и одновременно с его приостановлением. Следователь обязан принять все необходимые меры розыска как непосредственно (проведение соответствующих следственных действий, например, обыска, ареста и выемки почтово-телеграфной корреспонденции, допроса родственников, знакомых, сослуживцев и т.д.; получение справок через паспортный стол органов милиции, в домоправлении, в учреждениях, предприятиях и организациях, дача информации по телевидению, радио, в печати; направление отдельных поручений о производстве отдельных следственных и розыскных действий в те места, где предполагается пребывание скрывшегося лица и др.), так и через органы дознания. О поручении органам дознания произвести розыск обвиняемого следователь указывает в постановлении о приостановлении следствия либо выносит об этом отдельное постановление.

Законом "О милиции" прежде всего на милицию возложена обязанность разыскивать лиц, совершивших преступления и скрывшихся от следствия и суда (ст.8, 9, 10). Эта работа проводится в соответствии с Законом "Об оперативно-розыскной деятельности" и Инструкцией об организации и тактике розыскной работы органов внутренних дел, утвержденной приказом МВД РФ № 213 от 5 мая 1993 г.31

По делам о налоговых преступлениях розыск осуществляется и федеральными органами налоговой полиции (ст.10 Закона "О Федеральных органах налоговой полиции").

Розыск обвиняемого может состоять из нескольких этапов: 1) местный розыск, когда работа проводится на территории субъекта РФ; 2)всероссийский (федеральный) розыск, когда к розыску подключаются органы внутренних дел нескольких или всех субъектов РФ; 3)международный розыск, когда в нем участвуют органы милиции, полиции стран СНГ (ст.6, 56-77 Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенной государствами-членами СНГ 22 января 1993г.)32; 4) международный розыск, когда он ведется через Национальное центральное Бюро Интерпола в России33.

В отношении разыскиваемого лица по общему правилу избирается мера пресечения, в том числе в виде заключения под стражу, разумеется, при наличии соответствующих оснований и условий.

Одной из оснований приостановления уголовного дела является неустановление лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого. В таких случаях следователь как непосредственно, так и через органы дознания принимает меры к установлению этого лица (ст.300 МУПК, ст.235 ПУПК РФ, ст.266 УПК РК). Здесь речь идет о продолжении эвентуального уголовного преследования. Работа самого следователя сводится к получению справок, проведению проверок, направлению запросов и другим действиям, не являющимся следственными. При необходимости производства следственных действий дело возобновляется.

По поручению следователя органы дознания гласно и негласно проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление лица, совершившего преступление. Руководствуясь Законом "Об оперативно-розыскной деятельности" органы, ведущие эту деятельность, в соответствии с принципом конспирации осуществляют: опрос граждан, наведение справок, сбор образцов для экспертного исследования, контрольные закупки, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемые поставки, оперативный эксперимент. Перечень этих действий является исчерпывающим, может быть изменен или дополнен только федеральным законом (ст.6).

В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео-и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, ненаносящие ущерб жизни и здоровью людей и непричиняющие вред окружающей среде.

Проведение оперативно-розыскных мероприятий, которые ограничивают конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, допускается на основании судебного решения и при наличии информации: 1) о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно; 2) о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших такое деяние; 3) о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации. В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, проведение перечисленных мероприятий возможно и на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (ст.8).

Исходя из этих положений и того, что одними из задач оперативно-розыскной деятельности являются выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (ст.2 Закона об оперативно-розыскной деятельности), можно сделать вывод, что оперативно-розыскная работа в данном контексте есть деятельность, входящая в уголовное преследование.